Mới đây, SEC đã kiện sàn Kraken và cáo buộc sàn này hoạt động bất hợp pháp với tư cách là một sàn giao dịch chứng khoán mà không đăng ký trước với cơ quan quản lý.
Sự cuồng nộ của SEC đang giáng vào Kraken
Theo thông tin được chia sẻ bởi Reuters, sàn giao dịch tiền điện tử lâu đời nhất thế giới, Kraken, mới đây đã bị kiện bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Nguyên nhân của vụ kiện lần này không có gì quá xa lạ ngoài việc SEC cáo buộc Kraken hoạt động bất hợp pháp với tư cách là một sàn giao dịch chứng khoán mà không đăng ký trước với cơ quan quản lý. Như vậy, sau Binance, Coinbase thì Kraken đã là cái tên được nhắc đến tiếp theo trong các vụ kiện tụng kéo dài của cơ quan này.
Động thái SEC kiện Kraken lần này được dựa trên một số nội dung chi tiết sau đây:
Thứ nhất, SEC cho biết Payward Inc và Payward Ventures Inc, hoạt động với tên gọi Kraken, kể từ năm 2018 đã kiếm được hàng trăm triệu đô la từ việc dàn xếp các giao dịch mua bán tiền điện tử trong khi vẫn cố tình bỏ qua việc tuân thủ các luật chứng khoán được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư.
Thứ hai, Kraken cũng bị cáo buộc thiếu kiểm soát nội bộ và lưu trữ hồ sơ không đầy đủ. Cáo buộc này đến từ việc SEC cho rằng sàn Kraken đang trộn lẫn tiền của khách hàng với tiền của chính họ và thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản của khách hàng. Cáo buộc này có phần tương tự với những gì mà Binance đã và đang mắc phải. Có thể Kraken sẽ cần phải minh bạch hơn trong báo cáo dự trữ (PoR) để chứng minh điều này.
Đương nhiên, nhằm làm trầm trọng hơn vấn đề trong vụ kiện của SEC với Kraken, cơ quan này cũng nhấn mạnh rằng việc bỏ qua quá trình đăng ký hoạt động với SEC đã tạo ra nhiều xung đột lợi ích. Trong đó, SEC cho rằng Kraken chỉ chú tâm vào việc gia tăng các khoản lợi nhuận bất hợp pháp mà không bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.
Vụ kiện của SEC với Kraken sẽ yêu cầu một khoản tiền phạt dân sự, phân chia lợi nhuận bất chính và ngừng hoạt động như một sàn giao dịch mà không đăng ký. Trước đó, vào tháng 2/2023, Kraken cũng từng đóng phạt đến 30 triệu USD vì liên quan đến dịch vụ staking.
Xem thêm: Review sàn giao dịch tiền điện tử Kraken năm 2023
Phản hồi của Kraken trước cáo buộc của SEC
Việc SEC kiện Kraken được xem như là bước đi tiếp theo của cơ quan này trong việc kiểm soát thị trường tiền điện tử, “ép” nó phải tuân theo luật chứng khoán liên bang. Về phía sàn Kraken, họ cho rằng Quốc hội nên quyết định cách giám sát các sàn giao dịch tiền điện tử chứ không phải SEC.
Về cáo buộc của SEC đối với việc trộn lẫn tiền khách hàng và của sàn giao dịch, có vẻ như Kraken đã không thừa nhận nhưng cũng không phủ nhận điều này. Họ cho biết rằng bất kỳ cáo buộc về việc trộn lẫn tiền nào đều không lớn hơn phần tiền mà nó đã kiếm được.
Kraken được thành lập vào năm 2011. Nó được hỗ trợ bởi các nhà đầu tư bao gồm Blockchain Capital, Digital Money Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge và Tribe Capital. Kraken cho biết vụ kiện lần này sẽ không ảnh hưởng đến hơn 10 triệu khách hàng của họ.
Xem thêm: Đánh giá sàn Binance 2023: Có nên sử dụng sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới?
Nguồn: TradingView
